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2017年以来监管文件
2018-01-23
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私募基金登记备案相关问题解答(十四)
问:中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记存在哪些不予登记的情形?中国证券投资基金业协会对此将如何处理?2017-11-08
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证监会发布《区域性股权市场监督管理试行办法》
近日,证监会发布《区域性股权市场监督管理试行办法》(以下简称《办法》),自2017年7月1日起施行。
出台《办法》是落实《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》(国办发〔2017〕11号,以下简称《通知》),统一区域性股权市场业务及监管规则的需要,对于完善多层次资本市场体系,推进供给侧结构性改革、促进大众创业万众创新、服务创新驱动发展战略、降低企业杠杆率等具有积极意义。2017-05-10
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协会正式成立自律监察专业委员会和法制工作专业委员会
根据中国证券投资基金业协会(以下简称协会)《章程》和《会员管理办法》的有关规定,经第二届理事会和会长办公会批准,协会正式成立自律监察专业委员会和法制工作专业委员会。2017-04-10
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资管业务综合平台上线运行与私募基金信息报送相关事项的通知
一、全面启用“资产管理业务综合管理平台”办理私募基金登记备案、协会会员及从业人员相关事宜
二、信息补录与私募基金2017年第一季度信息更新相关安排
三、全面启用私募基金从业人员注册管理功能
四、部分私募基金管理人机构类型与业务类型的变更确认2017-04-05
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私募基金登记备案相关问题解答(十三)
私募基金管理人在申请登记、备案私募基金时,应当如何落实专业化管理原则?
已登记多类业务类型、兼营多类私募基金管理业务的私募基金管理人,应当如何按照上述专业化管理要求进行整改?2017-04-01
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证监会举办《证券期货投资者适当性管理办法》实施培训会议
(原标题:证监会举办《证券期货投资者适当性管理办法》实施培训会议)
3月3日,证监会举办《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)实施培训会议,解读并部署加快《办法》实施的各项准备工作。证监会主席助理黄炜同志出席会议并讲话(全文附后)。投保局讲解了《办法》的基本思路、主要内容和落实要求,机构部、期货部、私募部分别对市场经营机构落实《办法》做出了具体工作部署。证监会相关部门、相关系统单位、各地证监局以及424家证券、期货、基金机构通过现场或视频的方式参加了会议。2017-03-14
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私募基金管理人登记必须知道的八大隐形门槛
自2016年2月5日,中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)出台《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》中明确要求私募基金管理人在中国证券投资基金业协会的登记须提供律师事务所出具的《法律意见书》作为必备文件后,协会对于私募基金管理人登记事项的审核态势逐步趋严,审核要求不断提高。2017-03-10
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想退出?先备案—诠释私募基金为什么要备案
截至2月17日,在中基协备案的基金共57,870只。其中,证券投资基金26,656只,占比46.08%;股权及创投基金18,397只,占比31.77%。截至1月底,已备案私募基金认缴规模10.98万亿元,在去年12月赶超公募基金跨过10万亿元门槛后规模再增7,400亿元,即将突破11万亿元大关。2017-02-27
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私募基金与上市公司合作并购基金的风险在于...
在“上市公司与私募基金合作”模式操作两年之后,国务院于2014年发布意见,允许通过设立股权投资基金、创业投资基金、产业投资基金、并购基金等形式参与兼并重组。此后两年内,上市公司与私募基金合作并购基金发展如火如荼,而一系列监管措施也紧随其后。2017-02-24
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【协会动态】——中国证券投资基金业协会发布《私募资产管理计划备案管理规范第4号》
为贯彻落实党中央、国务院关于房地产调控工作的指示精神,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)研究制定了《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号-私募资产管理计划投资房地产开发企业、项目》(以下简称《备案管理规范第4号》),对私募资产管理计划投资热点城市普通住宅地产项目、向房地产开发企业提供融资用于支付土地出让价款或补充流动资金等行为进行了规范。经中国证监会批准及协会理事会表决通过,《备案管理规范第4号》于2017年2月13日发布实施。2017-02-21
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三种募集资金使用情况将不得参与投资或与专业投资机构共同设立投资基金
12月30日,深交所围绕“上市公司与专业投资机构合作投资”出台信息披露业务备忘录。市场人士分析认为,此举对资金“脱虚入实”有规范和促进作用。
根据备忘录显示,合作投资事项包括上市公司与投资机构成立的并购基金;市值管理与财务顾问等合作协议。2017-02-21