为提升公募基金管理公司合规管理水平，推动公募行业稳健发展，中国证券投资基金业协会（简称协会）于2017年10月27日在上海成功举办公募基金管理公司合规培训班。120余家公募基金管理人的合规管理负责人及业务骨干等共计230余人参加了此次培训。

      协会副秘书长郑富仕出席培训并作开班致辞。他指出，合规是公司生存发展的基础，合规管理既是防范风险的过程，也是创造价值的过程。一方面，公司可通过有效的合规管理保证各个业务环节规范运作、有序发展，避免重大合规风险事件带来的声誉及财产的损失；另一方面，良好的合规管理、稳健的投资运作能够逐步提升投资者信任度以及公司的品牌声誉，是实实在在为公司创造价值的重要措施。今年，监管部门和协会相继出台一系列有关合规管理的法规文件，如《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）和《证券投资基金管理公司管理规范》（以下简称《合规管理规范》）旨在提高合规履职保障、培育合规意识、加强合规管理人员的专业化水平，提升公司合规管理有效性。此外，郑富仕就有效落实合规管理的途径提出三点建议，一是合规管理人员应当不断提升专业化水平，二是严格做好合规工作，三是通过现代化手段支持合规管理。希望行业“不忘初心，牢记使命”，切实不断提高基金行业合规管理水平，忠诚履行受托责任，为投资者创造价值。

      在培训中，证监会机构部刘鹏对《合规管理办法》的起草思路、修订原则、主要内容和行业关注的相关问题进行了解读，提出基金公司应当提升合规管理有效性，强化公司自我约束力；机构部谢进慧介绍了基金行业违规的典型案例，要求基金管理公司全面完善合规管理制度体系，规范严格执行落实，强化事后追责；协会公募基金部沈宁对《合规管理规范》的主要内容和相关口径进行了解读；汇添富基金管理有限公司督察长李鹏以基金管理公司落实合规管理办法的实践为内容与学员进行经验分享；摩根资产管理（上海）有限公司合规总监孔祥轶与学员就境外资产管理机构的合规内控、利益冲突管理等方面的相关经验进行交流。

      参加培训的学员对本次培训给与积极的评价，认为本次培训通过对合规相关法规背景和内容的讲解、违规典型案例的解读，以及境内外机构合规管理的经验分享，帮助合规管理人员加深了对《合规管理办法》和《合规管理规范》的理解，对于学员和行业机构提高合规意识、指导合规管理实际工作具有重要的促进意义，有利于行业持续健康发展。

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